Noderīgi

LKA komentārs par FKTK un Swedbank administratīvo līgumu un soda naudu

Pievienots: 23.11.2016
Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) un Swedbank ir noslēgušas izlīgumu, vienojoties par veicamajiem uzlabojumiem bankas iekšējās kontroles sistēmas darbības efektivitātes nodrošināšanai, novēršot FKTK pārbaudē atklātos trūkumus. Līgumā paredzēts piemērot Swedbank soda naudu 1,36 miljonu eiro apmērā, un banka brīvprātīgi jau ir sākusi novērst pārbaudē konstatētos trūkumus un veikt nepieciešamos uzlabojumus.
Latvijas lielākajai bankai ir piemērots sods par nepietiekamu iekšējās kontroles sistēmu attiecībā uz naudas atmazgāšanas novēršanu. Pārbaude konkrēti aizdomīgi darījumi nav konstatēti. Tā kā pārbaude kopumā un tās secinājumi bija primāri saistīti ar ārzonu nerezidentu apkalpošanu, banka ir nolēmusi vispār slēgt šādu klientu apkalpošanu, lai pilnībā distancētos no šādiem riskiem nākotnē. Banka uzsver, ka Latvijas un starptautiskā reputācija tai ir svarīgāka, tādēļ tiek un tiks veikti visi nepieciešamie pasākumi risku novēršanai.

Latvijas Komercbanku asociācija kopumā pozitīvi novērtē Finanšu un kapitāla tirgus komisijas aktīvo rīcību un attieksmi, stingri vērtējot banku iekšējās kontroles sistēmas un naudas atmazgāšanas novēršanas prasību ievērošanu. Tas apliecina, ka naudas atmazgāšanas novēršanas un atbilstības latiņa Latvijas normatīvajos aktos un to piemērošanā ir augsta un arvien paaugstinās. Tāpat arī bankas ļoti labi apzinās un velta arvien lielākas pūles un resursus, lai šīs prasības ievērotu. LKA cer, ka FKTK darbs tiks konsekventi turpināts attiecībā uz visiem finanšu pakalpojumu tirgus spēlētājiem.

Banku ziņas

Kopš 4. decembra SEB bankas klientiem ir pieejami zibmaksājumi
Sākot ar 4. decembri, SEB bankas klientiem ir pieejami zibmaksājumi – naudas pārskaitījumi eiro valūtā uz citām bankām Eiropā, kas tiek izpild...


Meridian Trade Bank sāk piedāvāt bezkontakta karti
Sākot ar 2017. gada 27. novembri AS "Meridian Trade Bank" piedāvā klientiem bezkontakta Maestro karti.


Pieci iemesli, kāpēc uzkrāt Pensiju 3. līmenī gada nogalē?
Tuvojoties gada beigām, arvien vairāk cilvēku ne tikai steidzas iegādāties Ziemassvētku dāvanas saviem tuviniekiem, bet arī papildina savu Pensiju 3. ...


Swedbank aptauja: jaunieši vēlas stabilitāti, aug ticība Latvijas darba tirgum
Stabilitāte un ienākumu prognozējamība Latvijas jauniešiem šobrīd ir būtiskākās vērtības, domājot par savu nākotnes darba vietu. Kā liec...


Statistika

Visas tiesības aizsargātas © 2012 LKA

Lapas karte